字号 ·· | 护眼
彭博社

克里斯平·奥迪推翻英国金融服务禁令的申请失败

克里斯平·奥迪(Crispin Odey)推翻终身禁止其管理资金禁令的申请败诉,为这位曾备受赞誉的基金经理令人瞩目的身败名裂画上句号。

奥迪此前将英国金融行为监管局(FCA)告上伦敦一个法庭,就因在其同名对冲基金发生一系列性行为不当指控后、被终身禁止在伦敦金融城从业一事提出上诉。根据上级法庭公布的一项裁决,他的申请被驳回。

FCA去年禁止这名基金经理从业,并因其“缺乏诚信”对其处以罚款。监管机构称,奥迪在2021年底试图阻挠对其自身行为的纪律听证会,表明他并非在金融服务行业工作的“适当和合适人选”。法庭周一将奥迪的总罚款降至150万英镑(200万美元)。奥迪的一名律师没有立即回应置评请求。

奥迪在推翻金融禁令的上诉中打受害者牌。根据一家外部律师事务所进行的内部报告,这位对冲基金老板在奥迪资产管理公司任职的17年间面临至少46项不当行为指控。这些指控的严重程度不一,从2005年的一起性侵犯指控,到奥迪强迫一名接待员试穿裙子并展示给他看的事件,“表面上是为了看看是否适合他的女儿”。监管机构的行动是在《金融时报》发表了一系列关于涉嫌不当行为的文章之后采取的。

英国金融市场行为监管局执法与市场监督执行董事特蕾丝·钱伯斯表示:“他认为规则不应适用于自己,并采取行动保全自身。在听证过程中,他重塑历史,将自己描绘成受害者,且毫无悔意。这种傲慢的特权心态以及对正当治理的完全漠视,意味着奥迪先生不适合在金融服务行业工作。”3月的法庭审理揭示了2021年和2022年前后笼罩奥迪公司的危机程度。当时已在接受英国金融市场行为监管局调查的他,在四个月内连续解散了OAM的两届执行委员会,引发了对治理“鲁莽漠视”的指控。

对奥德伊而言,此次败诉意味着他在今年一系列法律诉讼中遭遇了全面失败。这位基金经理曾对英国《金融时报》提起790万英镑的诽谤诉讼,但在庭审开始前便达成和解,奥德伊在致该报的一封信中承认其诉求不太可能成功。今年5月,他又就多名女性提起的人身伤害诉讼达成和解,这些女性声称曾遭其性侵。

“他表现出对标准和要求的漠视,而根据相关情况,这些标准和要求本是他理应达到的,”法庭法官在裁决中表示。“他认为自己的做法毫无问题,甚至错误地将自己视为OAM行为和FCA行为的受害者。正如他在证词中所说,他认为自己‘在这件事中才是受害者’。”