澳大利亚的投资平台正在移除或密切监控对持有已倒闭悉尼房地产开发商Bathla集团股份的私募信贷基金的访问权限,这发生在监管机构加强对非上市市场监管的背景下。
麦格理集团(Macquarie Group Ltd.)财富管理平台的客户已无法向两只涉及Bathla的私募信贷基金投入新资金,因为这两只基金已暂停赎回并停止接受新申请。在其他地方,CVS Lane第一抵押贷款基金和CVS Lane房地产融资基金均对Bathla有一定敞口,尽管它们仍保留在Netwealth Group Ltd.的平台上供现有客户使用,但已不再向新成员开放。
财富平台通过财务顾问为个人投资者提供广泛的投资选择,是澳大利亚规模达4.8万亿澳元(3.4万亿美元)的蓬勃发展的养老金行业中增长迅速的板块。由于Bathla集团上月破产,拖欠私人贷款人超过30亿澳元,证券监管机构对私募信贷基金的关注度显著上升。
“近期涌入大量新业务,人们希望就如何应对寻求建议,”Jamieson Private Wealth的Alex Jamieson表示,他在澳大利亚为客户管理着约4.5亿澳元的资产。“这很可能只是担忧情绪升温的开端,而非终点。”近年来,随着Shield Master Fund和First Guardian等两只知名基金相继崩盘,导致数千名投资者蒙受损失,平台提供商面临着日益严格的监管审查。Conexus Financial今年的一份报告显示,快速增长的平台正从一些大型养老金基金中吸引资金,因为年长的成员寻求财务建议并寻找个性化的投资选项。
麦格理Wrap系统在上月两只基金暂停赎回并停止接受新投资者申请后,已从向投资者提供的产品中移除了Bass房地产信贷基金和Centuria Bass信贷基金。
麦格理和Netwealth的发言人拒绝发表评论。Centuria Bass发言人表示,Centuria Bass已暂时暂停对这两只基金的赎回和申请。他们表示,当申请和赎回重新启动时,Centuria Bass将与相关平台合作,恢复资金的可用性。并非所有平台都立即采取行动,尽管他们正在关注局势。
对于AMP Ltd.来说,由于其North平台上的小额Deliverla风险敞口仅限于两只基金,投资者可以随意买卖。
AMP;#39;; s的直接风险敞口仅限于Trilogy Monthly Income Trust和La Trobe Australian Credit Fund,后者的风险敞口低于0.05%。
“AMP的投资治理机构将继续监控事态发展并评估对投资者的任何影响,”AMP发言人表示。
Trilogy表示,其投资组合中没有任何一笔贷款代表了管理资金的5%以上,并且月收入信托的赎回程序保持不变。拉筹伯的代表没有回复置评请求。
CVS Lane发言人表示,Netwealth的“两只基金都在平台上”,但他拒绝就这些期权投资了多少资金发表评论。他们表示,受托人已暂时暂停两只基金的申请和赎回,并将于10月底进行审查。
另一家平台提供商HUB 24没有回应有关其平台上提供的投资选项信息的请求,并与Thomla有风险。
金融监管机构一直在加强对私人信贷行业的监管,要求相关基金提供更详细的数据。今年6月,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)表示,私人信贷行业已受到关注;针对批发和零售基金的监管工作已取得显著进展,目前有多项执法调查正在进行中。ASIC还警告平台受托人:在通过投资菜单向会员提供期权服务或批准顾问使用期权之前,必须履行应有的尽职调查义务。ASIC计划在年底前发布一份审查报告,其中还将探讨私人信贷基金向零售投资者分配的具体方式。