【财新网】历时近五年，美国花旗集团终于获得中国外商独资券商的设立批复。

10月23日，中国证监会核准花旗环球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）在上海设立全资证券公司，注册资本12亿元人民币，花旗环球持股100%。

根据批复，花旗证券（中国）有限公司获准开展四项业务，分别为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营。证监会要求花旗在批复下发之日起六个月内完成工商设立登记。

花旗集团同日发布声明称，新设证券公司将进一步扩展其中国境内资本市场业务，与现有境外投行业务形成互补。

花旗集团董事会主席兼行政总裁范洁恩（Jane Fraser）表示，通过将境内业务能力纳入集团全球平台，花旗将能够更好地帮助客户在中国境内市场融资、对接投资者和开展交易，并连接全球投资机会。

花旗中国区首席执行官、银行业务负责人张文杰表示，证券公司将成为花旗中国战略的重要组成部分，花旗将致力于建立高水平的本土团队，利用其全球网络支持中国境内资本市场发展。

花旗还披露，2026年以来，已帮助中国客户在全球资本市场融资超过400亿美元。

财新此前于2026年5月13日报道，花旗证券（中国）有限公司的设立申请已不再显示于中国证监会行政许可审批进度公示中，意味着其审批取得关键进展。不过，直到五个多月后，正式设立批复才最终公布（参见财新网报道《独家｜花旗将获中国第七张外商独资券商牌照》）。

美国总统特朗普于5月13日至15日对中国进行国事访问，范洁恩亦作为商界领袖代表之一随行。

花旗的这张外商独资券商牌照来之不易。2021年12月，花旗环球金融控股有限公司向中国证监会递交申请材料，直到两年之后的2023年12月28日，证监会才决定受理该申请。2024年2月4日，证监会出具第一次反馈意见，此后又经历了两年多才正式获批。

财新此前报道，在独资券商牌照申请迟迟未有进展的情况下，花旗方面曾有意接盘瑞信证券，以曲线获得独资牌照。不过，瑞信最终被瑞银收入囊中（参见财新网报道《收购北京国资持股获批 瑞银全资控股瑞银证券》）。

根据第一次反馈意见，证监会要求花旗环球补充说明2022年净利润下滑的原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于主要股东“财务状况良好，具有持续盈利能力”的条件；还要求补充更新提供近三年长期信用评级及展望，以及花旗集团及其下属机构近年来受到监管处罚或调查的情况。

根据申请材料，花旗证券（中国）有限公司拟任合规负责人曾任职于华信证券，证监会还要求花旗补充说明其是否符合证券公司高管人员的任职条件。

这其实是花旗第二次进军中国内地证券行业。早在2012年，花旗曾与东方证券成立合资券商东方花旗证券，整体承接原东方证券的投资银行业务。此后，持股33.33%的花旗想进一步增持至51%，但谈判未果，并于2019年退出东方花旗。

近年来，中国外商独资券商阵营持续扩容。此前已有摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券（中国）、法巴证券（中国）、瑞穗证券（中国），以及由控股转为独资的瑞银证券六家。今年4月，日本大和证券集团又以约7.06亿元收购大和证券（中国）另外两家中方股东合计49%的股权，目前正推进后续手续。

此外，美国做市商城堡证券（Citadel Securities）也在申请设立中国境内独资券商。2025年1月17日，中国证监会接收城堡证券（中国）有限公司的设立申请材料，同月24日要求补正材料（参见财新网报道《证监会接收美国城堡A股独资券商牌照申请材料》）。■